研报出错传播误导性信息 中泰证券被采取行政监管措施

金融投资网讯(记者 张璐璇)中泰证券(600918)12月25日晚间公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》([2020]78号)。

经查，山东证监局发现中泰证券存在以下问题：一、在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商，打开成长新空间》过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误，客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二、对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

山东证监局表示，上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]第28号)第三条和第九条的规定，上述问题二违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]第2号)第十八条和第二十七条的规定，反映出中泰证券内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，山东证监局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施。