江海证券拟被暂停债券自营等三类业务6个月
 

金融投资网讯(记者 张璐璇)哈投股份(600864)6月22日晚间公告，公司全资子公司江海证券近日收到中国证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》。证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：暂停债券自营业务6个月;暂停资产管理产品备案6个月;暂停股票质押式回购交易业务6个月。

同时，中国证监会拟对江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志、股票质押业务分管副总裁蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定;拟对江海证券合规总监兼首席风险官葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定。

根据公告，中国证监会发现江海证券存在以下问题：一是开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。