国泰君安（香港）遭香港证监会谴责及罚款2520万港元

金融投资网讯(记者 张璐璇)6月22日，记者从香港证监会官网获悉，因违反有关打击洗钱及其他监管规定，国泰君安证券(香港)有限公司遭香港证监会谴责及罚款2520万港元。

香港证监会调查发现，国泰君安在2014年3月至2015年3月期间，为其客户处理15,584笔合共约375亿港元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。此外，国泰君安在2015年7月至2016年6月期间处理了5,406笔第三者存款，但并未将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的关系和作出该等第三者存款的理由记录在案，有违该公司的书面政策及程序。