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最大规模“老鼠仓”肃查风暴：50人名单人人自危

金融投资报 2014-05-12 14:30:22

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导读：
　　最大规模"老鼠仓"肃查风暴：50人名单人人自危
　　让理性之光透亮"鼠患"丛生的基金业
　　老鼠仓监管：堵不如疏
　　大数据时代老鼠仓无处遁形

　　最大规模"老鼠仓"肃查风暴：50人名单人人自危
　　"老鼠仓"卷土重来，再次震动整个基金圈。
　　最近，基金行业又掀起一波打鼠潮，而且力度空前绝后。沪上一家大型基金公司副总坦言，虽然老鼠仓一直不断，但连续打击如此之多，面如此之广，实属首次。"证监会这次绝不只是抓一两个就罢休的，接下来有的好看了。"
　　5月9日下午，证监会通报三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票的案件。这三起案件分别为曾就职于嘉实、上投摩根、光大保德信和平安资管的基金经理、投资经理。
　　打鼠风波愈演愈烈，牟旭东是第一个，但绝不会是最后一个。
　　兴全遭突击，华宝仍有人被约谈
　　4月21日，牟旭东被卷入老鼠仓传闻，记者多方打听后确认，牟目前已被立案调查。
　　随后华夏基金两名基金经理和沪上某基金公司5名基金经理同时被卷入该风波。据悉，华夏涉及的两名经理中有一位为罗泽萍，虽然华夏多次回应称并不知情，罗今年3月已从公司离职。但据记者打听后得知，目前已经有不少公司已经开始对公司基金经理开始排查，甚至包括已经离职的经理。
　　牟旭东的涉案牵动了整个行业。据悉，稽查部门通过大数据筛选已经锁定多家基金公司接近50名基金经理和研究员。
　　据悉，此次被卷入风波的共有超过6家基金公司，除了上述提到的华宝兴业和华夏外，海富通、嘉实、兴业全球和南方都成为了怀疑的对象。
　　华北一家大型基金公司内部人士对记者坦言，目前华夏是确凿的，余下多家公司也只是略有传闻。
　　嘉实基金则对记者回应："该传言并不真实，公司目前完全没有收到监管层的抽查要求。"
　　但沪上一家大型基金公司副总则对记者表示，除了此前欧宝林的爆出，嘉实目前仍有一名基金经理在被约谈。"这50人名单中并不都是定性的，大多数只是在筛选中被定义为可能，所以大多数都在被约谈。"
　　其也透露，华宝兴业在牟旭东被爆出之后，仍有不少研究员被要求参与调查，对华宝的专户冲击相当大，据悉工行目前相当头疼，"因为去年华宝的专户卖得非常火爆，而且都是在工行卖。"
　　同样，兴全方面也对记者进行了否认。"你说的这个传闻我们也有听说，很多人都来向我们求证，但是我们可以肯定，公司没有人被抓或者被要求去调查。另外，我们公司也从来没有接到过任何监管机构或者公安机构的调查要求，这个可以很确凿地说。"
　　据知情人士透露，经侦队手上也存有一份涉嫌老鼠仓大名单，据介绍，其会先进行大量的外围调查，一旦有了一定的证据，便开始行动，在这一系列的动作中，公司可能并不知情。
　　这一点也在多家基金公司口中得到确认。记者先后询问了10余家基金公司，称目前监管层并未对其要求进行自查，而去年债市风暴发生后，监管层第一时间就要求基金公司给出自查情况。此次或许另有隐情。
　　而上述沪上大型基金公司副总则对记者给出了这样的解释，"监管层应该是想转移市场的焦点。之前证监会IPO新政出台后惹来不少争议，什么大股东套现之类的事情，市场弄乱了，加上此次第二轮IPO要开始了，监管层肯定不希望太多人继续去关注这些负面的东西，所以为了缓解市场情绪就开始抓老鼠仓。"
　　据其透露，此次监管层所查处的老鼠仓数据早在去年就已经流出，但是去年监管层大力在弄IPO，所以也没有怎么管。
　　亦有业内人士表示，牟旭东和欧宝林等人已被立案侦查。那同样可以表明，在这件事上，监管层很早就开始有动作了，只是最近才捅了出来。
　　根据最新消息，5月7日，上海证监局对兴业全球进行了一次突击检查，据知情人士透露，此次证监局检查约谈了当日在公司的所有基金经理，并且调查了基金经理的电脑。
　　而针对此次证监局检查，兴全方面也回应记者，只是一次例行检查，"并没有针对任何人和事情，只是一个抽查，公司再次澄清并未有人员被抓。"
　　坊间此外流传的关于此次抽查中的人机分离，搬走电脑等行为也遭到了兴全方面的否认，"证监局只是对在任的基金经理进行了谈话，并未有其他动作。"
　　传闻海富通多人卷入
　　除了华夏之外，海富通则显得更为狼狈。
　　近期媒体疯狂报道，海富通有包括黄春雨、陈静在内的5位基金经理被卷入老鼠仓传闻。但据记者了解，此5人中并非均有问题。"我听说只有1到2个确定，其他只是约谈。"沪上位于陆家嘴的一家基金公司内部人士透露道。
　　记者随即拨打了海富通的电话，公司解释："媒体传言是说我们接到监管层通知，但是目前公司完全没有接到。"但其对基金经理的离职表示了肯定，"去年年底确实有陆续离职，但离职后我们就不知道动向了。"
　　但据一海富通内部人士透露，公司基金经理是否被调查并不清楚，但公司去年底很多基金经理离职这一事实确实不太正常，海富通近些年人事变动其实并不大，而且国策是明星产品。
　　资料显示，海富通基金五一节前同时发布了四则基金经理变更公告，其中基金经理黄春雨离任。而放眼去年年底，海富通更是多只基金经历了人事变动。
　　更为震惊的是，五一之后坊间更是传言，海富通投资总监陈洪同样由于老鼠仓被进行调查。但记者在5月6日拨打陈洪办公室电话后被其助理告知，陈洪目前仍在休假，而海富通方面也对记者表示，陈洪休假到何时其并不清楚。
　　这就结束了？只是一个传言？
　　转机出现在5月8日，当日市场上关于陈洪的传言愈演愈烈，记者再次拨打陈洪办公室电话进行确认，对方却告知，陈洪已经离职。记者翻阅了海富通旗下公告，并未发现有关陈洪的任何信息，但经过记者确认，陈确实已经离职。
　　为何在先后两天内海富通给出了如此颠覆性的答复？
　　上述沪上基金公司副总解释，"老鼠仓一直是基金公司避之不及的话题，到现在，只有嘉实在吴红坚被调查后第二天公司就发公告承认并进行解释，余下的老鼠仓都是基金公司努力掩饰，直到真正立案后才承认。"
　　但随后海富通高层对表示，陈洪离职并非由于老鼠仓。
　　但不能否认，陈洪此时离职无疑让外界充满想象和猜疑，"身为投资总监此时离职，监管层对于海富通的投研团队一定会进一步调查。"
　　更为直接的影响则是在海富通的非公募业务，据沪上一家基金公司人士透露，老鼠仓对有社保和年金的基金公司影响很大，资金会大量撤出，海富通的年金规模非常大，会受到直接影响，已经有不少基金公司开始准备抢夺多出来的资源。"
　　险资被波及
　　此次老鼠仓风暴在业内人士看来较之前更为凶猛，深处风暴中心地带的基金公司们则显得更加无奈。
　　"最近公司对我们的要求开始严了，手机不能关机，请假也很难批下来。"一家中型基金公司基金经理表示。
　　据嘉实基金透露，其公司目前已逐渐开始实施基金从业人员炒股细则，"我们所有的员工每个季度都要报告投资情况，现在不是从业人员可以买股票了，有相关的制度，有关系人报备、信息统筹，买的什么股票也要报备。但是很多公司没有实施。"
　　据悉，该细则从2013年6月实施以来，不少基金公司并未重视起来，甚至有不少基金公司人士明确表示即使放开也不会参与其中。
　　这就是老鼠仓所带来的影响。一旦购买的股票与一些老鼠仓搭上了关系，也会被证监会查到，即使是提前做了报备，但又如何去证明无关，这一点对基金从业人员来说异常繁琐。即使没问题，但一旦涉及其中也会惹得一身腥。
　　而此次老鼠仓的风暴不仅席卷了基金行业，甚至延伸到了保险资管。在传出三大资管公司涉嫌老鼠仓后，5月7日国寿资管、太平资管均明确否认，而平安资管则回复称该员工已经离职。
　　离职已经成了老鼠仓涉案人员最大的"借口"，对于涉事基金经理情况，相关基金公司均表示已经离开，不便再置评。事实上，此种方式业内多已心知肚明。由于多数老鼠仓均系基金经理个人行为，公司亦寄望其已经离职尽可能减少对公司品牌的伤害和损失。
　　"据我了解，很多基金经理都或多或少有一些黑幕，前几年那个时期政策很多空子，现在证监会回头去查，当然有很多基金经理慌了"，北京一家大型基金公司机构部总监对记者透露，"之前IPO重启的时候，有不少基金公司当时热情很大，后来传出证监会彻查打新内幕，不少基金经理的电脑手机都被没收，随后听说有一些基金经理放弃了原本准备的打新情况，就怕被查出一些其他的状况。"
　　上述沪上基金公司副总更是坦言，"证监会总喜欢事后补漏，但制度则一直是个问题，如果再不解决，按照目前电商进入基金行业的速度，未来基金的发展格局将越来越小，甚至可能被互联网合并，因为基民已经不信任你了。"(理.财.周.报李.沪.生)

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