国泰君安收到甘肃证监局警示函 受托管理平凉城投公司债违规

        本报讯（记者 张璐璇）日前，甘肃证监局在其官网公布《关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。 

       甘肃证监局表示，国泰君安证券作为平凉市城乡建设投资有限责任公司（以下简称“平凉城投”）2017年非公开发行公司债券的受托管理人，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露，且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条的规定。

       根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，甘肃证监局决定对国泰君安证券采取出具警示函的监督管理措施，并要求国泰君安证券严格履行法定义务，督促发行人采取有效措施进行整改，并引以为戒，深刻反思，防止此类问题再次发生，切实维护债券持有人的合法权益。