黄晓明应为“精华制药操纵案”担责

金融投资报 2018-08-18 08:06:51

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近日，证监会公布了对“精华制药操纵案”的查处情况。根据证监会认定，当事人高勇通过其控制的16个证券账户，在2015年1月12日至7月22日期间，集中资金优势，以连续交易、大额封涨停的方式，操纵“精华制药”股价非法获利8.97亿元。为此证监会作出决定，没收高勇违法所得8.97亿元，并处以罚款8.97亿元，并对其采取终身证券市场禁入措施。

   罚没款高达18亿元左右，这无疑是证监会近年来查处的又一大案。不过，随着证监会对“精华制药操纵案”查处结果的公布，影视明星黄晓明被推到了风口浪尖上。因为在证监会公布的高勇操纵的16个证券账户中，就有黄晓明的账户。证监会在处罚决定中提到的黄某明、张某霞，被认为是黄晓明与其母张素霞。对此，黄晓明工作室于8月11日发表严正声明称，黄晓明并不认识高勇，也未参与过任何操纵股票行为和介入过任何相关调查，并表示有关媒体报道为杜撰而来，将追究法律责任。

   不过，黄晓明工作室的“严正声明”很快又遭到舆论的“打脸”。随后有记者从接近监管层人士处确认，处罚书中的“黄某明”和“张某霞”的确是黄晓明和张素霞二人。而且，黄晓明工作室的“严正声明”只是否认“任何操纵股票行为和介入过任何相关调查”等事项，但对“黄某明”账户就是黄晓明账户并未否认。也就是说，在“精华制药操纵案”中，高勇操纵的16个账户其中的一个确实是黄晓明的账户。如此一来，黄晓明也就与“精华制药操纵案”扯上了关系。

   然而，既然黄晓明的证券账户涉足到了“精华制药操纵案”，作为当事人的黄晓明要不要为此承担责任，这是投资者非常关心的问题。笔者以为，黄晓明必须为此承担相应的责任。

   其实，不论黄晓明是否认识高勇，也不论黄晓明的账户是由其本人交给高勇的，还是由其母亲交给高勇的，这都说明了同一个问题，黄晓明对其个人账户管理不善，都构成了实质上的账户出借。而个人账户的出借行为，是违法违规的。2015年7月12日证监会发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》第5条明确规定：证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定，严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。

   而既然黄晓明出借个人账户的行为是违法违规的，那当然就应该承担相应的责任。更何况，黄晓明账户提供给高勇使用，确实损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。因此，黄晓明必须为出借账户的行为负责。当然，由于A股市场法律法规不完善的原因，黄晓明需要承担的责任也许并不大，有可能只是挠痒痒，但这痒痒该挠还必须得挠，这是对法律法规本身的一种尊重。

   比如，根据今年6月15日中国结算发布的《关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知》规定，为进一步加强账户管理，将对证券违法案件中违反账户实名制管理的相关当事人，除采取注销账户、限制使用等措施外，将同时采取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措施。

   又比如，根据《证券法》第208条规定：违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

   对照这些条款，虽然相关的处罚对于“不差钱”的黄晓明来说无关痛痒，但应该作出的处罚就必须要作出。当然，这些无关痛痒的处罚是建立在黄晓明真的只是出借账户、而没有其他违法违规行为的基础之上的。但黄晓明是否真的仅限于此，恐怕还得另作别论。根据腾讯《一线》14日报道，2014年三季度，黄晓明的账户与高勇掌握的华宝信托“时节好雨”7号集合资金信托计划等一同现身在黄海机构（长生生物前身）十大流通股之中。可见，黄晓明账户与高勇之间的交集远不只精华制药一只股票，而这背后到底还有些什么，也许只有证监会才能给市场一个答案，但愿黄晓明是清白的。

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