历时9月 利尔化学8.5亿可转债募资获新进展

       自从2017年8月发布8.52亿元的可转债募资计划以来，利尔化学进入了漫长的排队待审阶段。时隔近9月，利尔化学收到证监会出具的反馈意见，同时与保荐机构就反馈意见提出的问题进行了一一解答。有分析认为，此次互通过程预示着募资流程渐入常态化，正式获批或指日可待。

       50%草铵膦母药登记已获展期

       5月8日晚间，利尔化学（002258）发布公告称，公司于2018 年 4 月 16日收到中国 中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（180278 号）。根据《反馈意见》的相关要求，公司及相关中介机构就《反馈意见》所列问题进行了认真研究和逐项落实，并做出了书面说明和解释。

       根据公告内容显示，证监会反馈意见书中共提出了11项相关问题，其中包括主要涉及专利、资质、募投项目建设等内容的6项重点问题。

       关于50%草铵膦母药《农药登记证》将于2018年5月13日到期的问题，利尔化学表示，已提前组织实施了该《农药登记证》的展期工作，于反馈意见回复日前，已获农业部受理并通过，展期后有效期延长至2023年5月13日，《农药登记证》临近到期事宜不会对本次募投项目产生不利影响。

       就证监会提出关于本次募投项目中拟生产的原药相关的知识产权、技术能力及专业资质的问题，利尔化学表示，已掌握了本次发行募投项目涉及的生产草铵膦原药、氟环唑原药及丙炔氟草胺原药所使用的全部生产工艺技术。

       母公司所持冻结股份不构成法律障碍

       值得关注的是，证监会给予的反馈意见中提出，需利尔化学就中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对四川久远投资控股集团有限公司持有的公司股份按规定比例冻结的原因、期限、未来处置方式给予说明。

       对此，利尔化学表示，2009年6月19日各部委联合下发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》规定，彼时其第一及第三大股东久远集团及化材所属于负有向全国社会保障基金转持部分股份义务的国有股东，须按发行人首次公开发行时实际发行股份数量的10%（即340万股股份），将其持有的发行人的部分国有股份划转至社保基金会持有。

       根据该规定，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，对久远集团所持的发行人2,500,424股股份及化材所持有的发行人899,576股股份予以了冻结。此后，公司在2009年、2015年分别实施了资本公积转增股本及送股实施完毕后，该股份数上升至7,501,272股。

       就相关冻结股份未划转原因，利尔化学表示，材化所所持股份已获通知划转至社保基金转持股票账户，但久远集团未收到国务院国有资产监督管理委员会的通知或批复。未来，若收到相关转持批复或通知，该等股份冻结将相应解除，相关冻结股份将被划转至社保基金会转持股票账户。保荐机构及律师表示，久远集团所持发行人相应股份冻结事宜不会对本次发行构成实质性法律障碍。