申万宏源证券及3名负责人被采取监管措施，涉及与蚂蚁财富的合作

金融投资网讯(记者 张璐璇)3月22日，上海证监局官网发布了一条对申万宏源证券的责令增加合规检查次数事先告知书。

上海证监局拟对申万宏源证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。

记者注意到，申万宏源证券此次被罚与和蚂蚁财富之间的合作有关。据上海证监局披露，经查，申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

申万宏源证券时任项目负责人赵耀，时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利，时任首席信息官谢晨也都因此收到罚单。赵耀、房庆利被采取监管谈话措施，谢晨被出具警示函。

就此事，蚂蚁财富回应称，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。