优机股份恢复上市审查 欧康医药接受辅导

金融投资网记者 杨成万

新三板川企优机股份恢复向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市审查;欧康医药已经开展两期上市辅导工作;科志股份上市辅导备案获得四川证监局受理;南联环资、瑞奇智造均向四川证监局提交了上市辅导备案申请。种种迹象表明，新三板川企纷纷望在资本市场上有所作为，借力资本市场，实现可持续发展。

优机股份：恢复在北交所上市审核

优机股份通过东莞证券于2021年9月25日报送了向不特定合格投资者公开发行股票的申请文件，于2021年9月28日收到《受理通知书》，同年10月29日收到第一轮审查问询函、同年12月31日收到第二轮审查问询函。监管部门已对公司下发了两轮审核问询函，要求公司回答提的问题涉及业务与技术、公司治理、募投项目等多个方面。

不过，始料不及的是，2022年1月28日，公司因上市而聘请的信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)被中国证监会立案调查，直接殃及到了公司，北交所根据相关规定，中止了对公司的上市审核。时隔2个多月后，终于有了转机，4月6日恢复了对公司的上市审核，信永中和会计师事务所出具了复核报告，保荐机构东莞证券出具了核查意见。

据悉，公司本次拟公开发行股票数不低于100万股，且不超过1150万股，本次发行后公众股东持股比例不低于公司发行后总股本的25%，每股面值人民币1.00元，发行底价为8.00元/股，通过公司和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定发行价格，最终将由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定每股发行价格。

本次发行募集资金扣除发行费用后的9500万元，将按照轻重缓急投资于以下项目：一是用于航空零部件智能制造基地建设项目5300万元，占募集资金总额的55.79%;二是用于研发中心升级建设项目4200万元，占募集资金总额的44.21%。

事实上，公司的追逐上市之梦并非今日始，早在11年前就准备在创业板上市，但因为各种各样的原因而未成功。对此，有业内人士告诉记者，公司

在上市路上可能遇的的障碍之一是，对于境外市场的依存度较高。申报文件显示，2018-2020年，在公司主营业务收入中，来自境外的收入占比分别为78.69%、70.36%和61.42%。这些境外客户主要分布在欧洲、北美、大洋洲等地。

一个典型的例子是，此前由于中美贸易摩擦，公司销往美国的部分产品关税加征税率为25%。2020年，来自美国的销售收入公司整体销售约20%。对此，监管部门在问询函中也指出，上述境外地区的政治经济形势、国际贸易政策等对公司业务影响较大，要求公司说明具体影响程度和应对措施。

2018年-2021年，公司实现的营业收入分别为6.31亿元、6.05亿元、5.67亿元和7.06亿元;实现的归母净利润分别为3319万元、3551万元、3078万元和3512万元;实现的扣除非经常性损益后的归母净利润分别为6206万元、3529万元、3270万元和3256万元。

欧康医药：已经开展两期辅导工作

欧康医药曾于2021年10月26日，与申万宏源证券签署了辅导协议，双方约定开展辅导工作。自2021年11月8日至今，公司共开展了两期辅导工作。

辅导期内，公司按照辅导计划对辅导对象开展详尽尽职调查，对辅导对象的设立沿革、产权关系、资产权属等的合规情况进行深入核查;督促辅导对象完善健全内控管理制度和财务管理体系，加强公司独立性;针对辅导对象接受辅导人员，辅导机构采用集中授课、组织自学、专题分享等方式组织其学习证券市场知识。

公司成立于2004年3月,公司专注于天然维生素P类植物的提取、纯化及合成。公司在成都医药工业园区(邛崃市),占地50余亩,主要用于公司植物提取物的纯化、合成及纵深开发。2021年，公司实现营业收入30,086万元，同比增长57.14%;实现归母净利润4192万元，同比增长85.00%。

科志股份于2022年1月6日与华西证券签署上市辅导协议，并向四川证监局提交了辅导备案申请;1月14日，四川证监局受理并确认了辅导备案。公司主营业务是人防工程防护设备、防化设备及其配套设备等专用设备的研发、生产和销售。2021年上半年，公司实现营业收入1.45亿，同比增长82.89%;实现归母净利润2594万元，同比增长57.59%。

南联环资于2021年12月2日与华福证券签署了上市辅导协议。公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，并向四川证监局提交了辅导备案申请。

公司是集生产销售、技术研发、技术服务、物流运输为一体的专业从事石英砂尾矿、尾砂、尾泥、钾长石尾砂等非金属矿固废综合处理与资源化利用的科技环保型运营商。截止2021年6月，公司已获得80项技术专利，并拥有多项自有技术和产品配方，

根据公司已披露的2019年、2020年年度报告，2019年、2020年、2021年上半年的归母净利润分别为2187万元、2,711万元,960万元。

此外，瑞奇智造于2021年12月24日向四川证监局提交了北交所上市辅导备案材料，尚待四川证监局受理，辅导机构为开源证券。公司主要业务为高端压力容器设计、制造和撬装及成套技术、工程总承包(EPC)。2021年上半年实现营业收入7088万元，同比增长24.57%;实现归母净利润747万元，同比增长63.08%。