重庆证监局向新时代证券重庆江北城营业部相关人员出具警示函

金融投资网讯 9月7日，重庆证监局披露了关于对姚凯采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，重庆证监局发现姚凯在新时代证券股份有限公司重庆江北城证券营业部任职理财经理期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八款规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，重庆证监局决定对姚凯采取出具警示函的行政监管措施。姚凯应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范执业行为，杜绝类似问题再次发生。

据了解，新时代证券股份有限公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司成立于2003年06月26日，注册地为北京市，注册资本金为人民币291000万元。公司下属5家分公司，60多家证券营业部，遍及北京、上海、天津、重庆、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市。

新时代证券股份有限公司重庆江北城证券营业部成立于2004年03月26日，注册地位于重庆市江北区江北城，法定代表人为郭嵘。经营范围包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等等。(柏金伶)