中山证券涉四大问题遭重罚  被暂停新增资管产品备案及多项业务

金融投资网讯(记者 张璐璇)锦龙股份(000712)6月11日晚间公告称，公司于近日收到控股子公司中山证券转来的深圳证监局出具的监督管理措施《事先告知书》。因存在多种问题，中山证券被暂停新增资管产品备案、股票及债权质押式回购等业务;被责令限制董事长、管委会主任林炳城，总裁胡映璐，合规总监袁玲等3名高管领取2019年绩效奖金等基本工资以外报酬等权利。

根据公告，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责;二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程;三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。