天风证券：股票质押“踩雷”银亿股份等三支股票 涉案金额超11亿元

       （本报记者 张璐璇）天风证券（601162）昨日发布公告，对其近12个月内未披露的8件诉讼（仲裁）事项进行了统计，诉讼（仲裁）金额合计11.755亿元（未考虑延迟支付的利息及违约金）。8起诉讼中有一半涉及股票质押违约，涉及金额约11.71亿元；另一半诉讼类型包括2件劳务纠纷、1件专利纠纷和1件房屋租赁纠纷，涉及金额合计409.19万元。

       具体来看，8起诉讼中涉诉金额最高的是天风证券与龙跃实业集团有限公司（下称“龙跃实业”）的股票质押合同纠纷，诉讼金额3.97亿元。根据公告披露的信息，2017年9月20日，天风证券与龙跃实业签订《股票质押式回购交易业务协议》并展开为期一年的业务。龙跃实业以其持有的44,454,327股北讯集团（002359）无限售流通股票向天风证券提供场内质押担保，并于2017年9月21日、2017年9月22日分两笔交易获得4亿元融资款。2017年12月29日，龙跃实业提前偿还部分本金1000万元。

       但在该业务履行期间，因北讯集团股价下跌，一笔交易于2018年9月7日跌破追保线、2018年9月10日跌破平仓线；另一笔交易于2018年9月6日跌破追保线、2018年9月10日跌破平仓线。天风证券按照约定多次通过邮件和短信方式向龙跃实业发出通知，并提示因补仓不到位而被违约处置的风险。截至2018年9月11日，融资人仍未履行补充担保的义务，已构成违约。

       此外，有两起诉讼都涉及到银亿股份（000981）。一起是孔永林与天风证券的股票质押合同纠纷。根据双方分别于2017年3月15日、2017年8月28日、2017年9月15日签订的《股票质押式回购交易业务协议》，孔永林以其持有的72,557,639股银亿股份无限售流通股票向天风证券提供场内质押担保，天风证券按业务协议约定分3笔交易合约向其提供4亿元融资款。合约存续期间，孔永林共向天风证券偿还本金人民币6015万元。截至2018年8月23日，融资人尚余本金人民币近3.4亿元及相应利息待偿还，质押股票数量合计71,788,639股。

       该业务履行期间，因银亿股份股价下跌，该笔交易于2018年6月21日跌破追保线，2018年8月21日跌破平仓线，天风证券按照约定发送追保通知、追保不到位通知、跌破平仓线通知，并提示因补仓不到位而被违约处置的风险。截至2018年8月23日，孔永林仍未履行补充担保的义务，已构成违约。

       另一起诉讼中，天风证券与宁波银亿控股有限公司（下称“宁波银亿”）于2017年5月9日签订《股票质押式回购交易业务协议（自有资金）》并展开为期一年的业务，以银亿股份5000万股股票为标的，初始交易金额为人民币29,100万元，购回价格（年利率）为6.05%。2018年5月8日，双方签订《天风证券股份有限公司股票质押式回购交易业务存量项目展期版补充协议》，确定剩余委托金额为13,050万元，剩余股票质押股量2500万股，将于2018年5月8日将利率调整为年化8.7%，并将该笔合约的购回日期延期至2019年5月8日，将违约金比率上调为日千分之一。

       之后，由于质押的股票下跌，根据协议约定，双方分别于2018年6月27日和2018年8月7日再次签署《股票质押式回购交易委托书》，补充质押股票。至此，宁波银亿向天风证券提供质押的银亿股份股票（000981）共计2845万股。此后，宁波银亿质押的股票继续下跌，并于2018年8月21日跌破最低履约保障线。天风证券按照约定多次通过邮件和短信方式向宁波银亿并提示因补仓不到位而被违约处置的风险。截至目前，宁波银亿仍未履行补充担保的义务，已构成违约。

       还有一起股票质押纠纷涉及的标的是方盛制药（603998）。根据公告，2017年2月24日，天风证券与方锦程签订《股票质押式回购交易业务协议》并展开为期一年的业务，方锦程质押其持有的30,241,500股方盛制药无限售流通股，向天风证券融资2.88亿元。合约履行期间，方锦程分别向天风证券偿还本金3500万元、500万元、600万元（合计4600万元），并分别补充质押共计1,031,900股。2018年9月14日，双方签订协议确认剩余融资本金为241,914,200.75元，剩余质押股数31,273,400股。同日刘可武签署合同承诺承担连带责任。合约履行期间，股票持续下跌，方锦程未按约定采取相应履约措施，刘可武未按约定办理股权质押登记，上述事实已形成违约，导致原告权利受损。

       事实上，2018年下半年以来，券商接二连三爆出踩雷股票质押的事件。去年底，兴业证券发布公告称，对买入返售金融资产中的四笔股票质押式回购交易业务累计计提减值准备共计人民币6亿元，涉及长生生物、中弘股份、金洲慈航和金龙机电4只质押股票。今年以来，先后有太平洋证券、长江证券、方正证券、光大证券、国海证券、西南证券、申万宏源证券等超过10家券商发布过关于计提资产减值准备的公告，合计损失金额超51亿元，多半涉及股票质押业务的买入返售金融资产减值。