华融证券资管和投行存在违规 两名负责人被采取监管谈话措施

3月29日，北京证监局发布了对高鹤和李虎出具监管谈话监管措施的决定。经查，华融证券资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。北京证监局称，上述问题的发生和存续贯穿，高鹤任职华融证券资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。另外，经查，华融证券投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。北京证监局称，李虎作为华融证券投资银行业务分管高管，对此负有直接责任。