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保监会出台险资运用内控标准防范股票投资等风险

金融投资报 2015-12-16 08:52:05

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本报讯根据中国保监会15日发布的消息，为进一步规范保险资金运用行为，推动保险机构提升资金运用内部控制建设能力和水平，有效防范保险资金运用风险，近日，中国保监会印发了《保险资金运用内部控制指引》及《保险资金运用内部控制应用指引》（以下简称《指引》）。《指引》立足于我国保险资金运用现状和特点，充分借鉴国际理论和实践经验，旨在推动保险机构建立全面有效的保险资金运用内部控制标准和体系。《指引》采取总、分框架结构，体现为“总指引+配套应用指引”形式，主要内容包括：一是总指引明确了保险资金运用内部控制目标、原则和基本要素，并围绕资金运用内部控制的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等要素，明确细化了关键控制点及主要控制活动等。二是配套应用指引主要针对保险资金具体投资领域的内部控制建设，主要包括职责分工与授权批准、投资研究与决策控制、投资执行控制、投资后管理等重点环节内部控制标准和要求。

保监会称，总指引与配套应用指引共同组成“1+N”的保险资金运用内部控制指引体系，更加体系化和具有操作性。在首次发布的《应用指引》（第1号-第3号）中，分别对银行存款投资、固定收益投资、股票和股票型基金投资的关键环节制定了内控标准和流程，将有效防范上述投资领域的主要风险和问题，比如股票投资领域的资产配置风险、内幕交易和利益输送风险等问题。
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