自购、赎回、转换 兴全投基有点“忙”

   本报记者 刘庆华
   蛇年开市才第二天，兴业全球基金和诺德基金就双双发出赎回自购基金的公告，2013年以来基金公司的赎回动作接连不断，《金融投资报》记者统计发现，今年以来基金公司净赎回金额为1.2亿元。而兴业全球基金自去年下半年以来在自购、赎回、转换等方面表现活跃，本次赎回预计将为公司带来3500余万的现金流。
今年整体净赎回1.2亿
   昨日，兴业全球基金发布公告称，拟于2月21日起的7个交易日内，通过代销机构赎回公司运用固有资金投资的兴全可转债基金1248.84万份和兴全轻资产基金2002.51万份。
   与此同时，诺德基金公司也宣布拟于2013年2月21日起的5个交易日内赎回诺德主题灵活配置500万份。这是诺德基金今年以来第2次赎回诺德主题灵活配置的份额。早在1月初，诺德基金就已赎回诺德主题灵活配置份额500万份。
   若以2月18日基金单位净值估算，兴业全球和诺德基金公司本次的赎回将各自为公司带来超过3500万元和580万元的现金流。
   业内人士指出，基金公司赎回自家基金，其中原因很多，或者单纯为了获利落袋为安，或者为新发基金蓄势打气，或留作他用。对此，兴业全球基金公司工作人员在接受记者采访时表示：“公司赎回自家基金份额是出于财务管理和优化资金配置的需要，与公司对市场的看法并没有关系。而且这部分赎回资金在公司的自购资金里占的比例非常小。”
   事实上，2013年开年不足两个月，基金公司赎回自家基金的大戏就已持续上演。据WIND数据显示，已经有包括银河、诺德、华宝兴业、中欧、兴业全球在内的5家公司赎回自家基金。1月份，诺德基金赎回诺德主题灵活配置基金500万份，银河基金赎回银河蓝筹精选1000万份，华宝兴业基金赎回华宝兴业货币B类份额16410万份，春节前夕中欧基金赎回中欧新蓝筹1000万份，加上昨日兴业全球基金和诺德基金的赎回，今年以来基金公司已合计赎回约2.3亿元，其中赎回金额最大的为华宝兴业基金赎回华宝兴业货币B类份额。
   今年以来基金公司的赎回力度远远大于自购。数据显示，今年共有包括大成、长信、工银瑞信在内的9家公司自购了11次，自购金额合计约为1.08亿元，与赎回力度相比着实悬殊，这也意味着今年以来基金公司整体净赎回金额约为1.2亿元，大有延续去年四季度大规模净赎回之势。
兴业全球动作频繁
   作为蛇年以来首家赎回自购基金份额的公司之一，兴业全球基金自2012年下半年以来在这方面表现一直较为活跃。
   去年9月初，公司将原固有资金投资的兴全可转债中的1亿份基金份额转换为兴全全球视野基金份额。不足三个月，公司又将兴全全球视野的1100万份转换为兴全社会责任，另1055万份转换为兴全有机增长。在9月份出现一波反弹行情之后，兴业全球基金自购股票型基金兴全社会责任和混合型基金兴全有机增长各2000万元。10月底，公司又将原固有资金投资的兴全合润分级1300万份及兴全趋势2872万份转换为兴全轻资产基金的份额，并将兴全沪深300指数型基金的6143万份转换为兴全绿色投资基金的份额，随后又斥资1000万自购兴全商业模式优选基金。
   此次赎回的两只基金中，兴全轻资产成立于去年4月份，首募规模为9.94亿份，该产品是国内首只轻资产投资基金，其基金经理陈扬帆目前同时掌管着兴全有机增长。2012年四季度，该基金规模为5.94亿份，仓位达87.44%，重仓持有的行业为金融业、房地产业、机械设备行业，持仓占比分别为26.48%、16.87%和11.66%。今年1月份，兴全轻资产以7.68%的净值涨幅位列340只基金前三分之一，同类平均增长值为6.29%。
   在兴全轻资产成立不到一年的时间里，兴业全球基金已经两次自购该基金。在发行之时，兴业全球基金公司就已动用资金2000万元自购。当时公司表示，一方面长期看好轻资产的投资方向，另一方面，基金经理陈扬帆良好的历史业绩也是公司自购的考量之一。10月底，公司将兴全合润分级基金份额1300万份及兴全趋势投资基金份额2872万份转换为兴全轻资产基金的份额，即以约3420万元购入3722.2万份兴全轻资产份额。本次赎回的持有期限超过六个月低于一年的兴全轻资产份额即为兴全轻资产发行之时自购份额的可能性较大。截止2月18日，兴全轻资产单位净值为1.089元，据此估算，本次赎回兴全轻资产份额，公司可获现金流2167万元，获利约170万元。
   兴全可转债作为兴业全球基金公司的老基金之一，成立于2004年，这只偏债混合型基金在兴全旗下所有基金中相对较为稳定，成立以来数次在同类型基金中名列前茅，其规模也较稳定。今年1月份，兴全可转债以6.11%的增长率排在偏债混合型基金第1位，跑赢同类平均值2.74%。不过，这只老基金近来不断遭遇来自公司的转出与赎回。截止2月18日，兴全可转债单位净值为1.1141元，以此估算，本次赎回兴全可转债将为兴业全球基金带来约1390万元现金流。

来源:《金融投资报》
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