海通证券、海通资管收证监会罚单 三项业务被责令暂停6至12个月

金融投资网讯(记者 张璐璇)3月24日晚间，海通证券(600837)发布公告，公司及子公司海通资管收到上海证监局出具的行政监管措施事先告知书，海通证券被责令12个月内暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，海通资管被责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务12个月、暂停新增私募资产管理产品备案6个月，相关业务责任人被采取认定为不适当人选2年等监管措施。

告知书显示，经查，海通证券在业务开展过程中存在以下违规行为：一是公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响;二是公司未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失;三是公司投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失。

海通资管同样在三个方面存在违规行为：一是在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中,未按照审慎经营原则,有效防范和控制风险,未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响;二是在开展投资顾问业务时未制定相关管理制度,未建立涵盖投资顾问业务全流程的风险控制制度,合规风控机制严重缺失;三是债券交易管控存在明显漏洞,交易对手管理有待完善,未对部分固定收益交易对手开展必要的尽职调查,未配备专职合规管理人员负责债券交易合规管理。

记者注意到，这并非海通证券今年来收到的第一份监管处罚。今年1月，海通证券收到了中国银行间市场交易商协会(简称“交易商协会”)出具的《银行间债券市场自律处分决定书》。经查，海通证券及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，交易商协会对海通证券及相关子公司予以警告，并责令海通证券及相关子公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

事实上，自去年11月永煤债违约事件爆发后，海通证券及子公司涉嫌操纵市场的行为就备受市场关注。根据交易商协会去年11月18日发布的公告，交易商协会对永煤控股开展自律调查，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为永煤控股违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。海通证券随后对债券发行链条启动全流程自查自纠和内部问责工作，对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

3月25日，海通证券股价低开低走，跌幅一度超6%，截至发稿，股价报11.35元/股，跌4.78%。