12月券商质量评价结果出炉 四家券商被点名批评

本报记者 康曦

        1月10日，全国中小企业股份转让系统（简称：全国股转公司）发布了2016年12月主办券商执业质量评价结果。

        12月全国股转公司共记录负面行为271条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类83条，占比30.63%；推荐后督导类149条，占比54.98%；交易管理类25条，占比9.23%；综合管理类14条，占比5.16%。

        负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商54家，合计占总记录数的47.60%（11月50.82%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商18家，合计占总记录数的52.40%（11月49.18%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（11月0%）。

        从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为太平洋证券、东方财富证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东方财富证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券。

        39家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.63%（11月45.26%）；37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比38.54%（11月32.63%）；11家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比11.46%（11月14.74%）；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.37%（11月7.37%）。

        评价点值排名前五的主办券商为银河证券、申万宏源证券、国泰君安证券（并列第二）、华信证券（并列第二）、第一创业证券（并列第二）、南京证券（并列第二），华泰证券（并列第二）、长城国瑞证券（并列第二）、国盛证券（并列第二）。