省属国企合规管理开启“四川模式”

金融投资网记者 杨成万

1月21日，记者从四川省国资委获悉，在学习借鉴国务院国资委推进中央企业合规管理的做法，结合四川8户省属企业合规管理试点情况，省国资于近日出台了《四川省省属企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》)。《指引》共六章三十五条，包括总则、合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障和附则等。旨在推动省属企业全面加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，有效防控合规风险，着力打造法治国企，保障企业高质量发展。《指引》由省国资委负责解释，自公布之日起施行。

出台《指引》势在必行

省国资委相关负责人表示，制定出台《指引》主要出于以下考虑：《国企改革三年行动方案(2020—2022年)》及四川省实施方案中，均对推进合规管理、加强风险防范、促进高质量发展提出了明确要求;四川省人大常委会审议国资管理工作报告的意见中，明确要求尽快出台国有企业合规管理指引。

“有可供学习借鉴的国务院国资委推进中央企业合规管理工作的做法，特别是省国资委2019年开始在8户省属企业开展的合规管理试点已经结束并取得较好成效。”上述负责人表示，制定出台《指引》，既是制度化推进省属企业合规管理工作的需要，也将为市(州)国资委推动出资企业合规管理提供重要参考。

截至2020年上半年，四川国有企业资产总额达12.5万亿元、居全国第4位，在全省经济社会发展中具有举足轻重的地位。“经营管理好这么庞大体量的国有资产，守住不发生重大风险的底线，防止国有资产流失，既是国资委的首要职责，也是强化合规管理的根本目的。”上述负责人指出

据介绍，对照《中央企业合规管理指引(试行)》，《指引》增加了党委会的合规管理职责，即发挥把方向、管大局、保落实的重要作用，全面领导、统筹推进合规管理工作;推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规;研究合规管理负责人人选、合规管理(牵头)部门设置;对董事会、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督;对合规管理的重大事项研究提出意见;按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项六项职责。

此外，增加了容错机制、价值导向、风险穿透、公司治理、合同管理、信息安全、新入职人员管理，以及举报机制等内容。

8家川企先行一步

事实上，从2019年7月到2020年6月底，在四川发展、川投集团、铁投集团、能投集团、华西集团等省属企业进行了合规管理试点。这些企业资产规模大、具有行业代表性、法治工作基础扎实。

记者在采访中了解到，试点企业结合行业特点，确定了合规风险防范的重点领域。比如四川发展围绕国有资本运营公司定位，确定投资并购、上市公司治理、海外投资等十大重点领域，编制境外投资合规指引等26个专项指引;华西集团围绕建设工程项目、海外经营、刑事风险三大重点领域抓合规，企业涉诉案件大幅下降。

试点企业坚持把合规管理融入公司治理、嵌入运转流程和工作岗位，尤其是从制度设计、经营决策、生产运营等关键环节入手，切实防范合规风险。四川铁投集团在20个关键领域的37个关键流程、关键岗位嵌入合规要求，形成108项合规管理标准。

四川发展(控股)梳理形成13类180余项制度，川投集团、四川商投集团建立健全法人治理“1+5”、投资管理“1+9”等80余项公司制度;川投集团构建起以《合规管理试行办法》为龙头、7个行业专项指引为支撑、合规手册和合规风险库等为依托的制度体系。

同时，试点企业围绕管理人员、重要风险岗位人员、海外人员等重点人员，强化合规意识，划定底线红线，着力防范员工违反职业道德等各类风险。比如，围绕境外子公司、分支机构的投资经营行为，梳理合规风险，细化合规要求，制定了境外公司财务负责人选派管理暂行办法。

全面推进合规管理

省属企业合规管理工作，将按照“先个别试点、后全面推开”的思路，用3年时间、分3个阶段进行。“第一个阶段已经告一段落，目前已经进入到了第二个阶段，即全面推开阶段，至2021年6月底。

第三个阶段是巩固提升阶段，从2021年7月至2022年6月底，实现合规管理与企业业务有机融合、合规管理体系健全、合规工作成效显著、合规文化氛围浓厚、法治国企建设取得明显突破，形成务实管用、各具特点的国有企业合规管理“四川模式”，为打造一流国有企业提供有力支撑。

上述负责人称，合规管理体系建设是“一把手”工程。企业合规管理是一项系统工程，需要整合各方资源、系统协调推进。这离不开企业负责人特别是“一把手”的亲自协调和推动，把合规管理情况作为企业董事会年度工作报告、企业主要负责人述职报告、企业总法律顾问述职报告的重要内容，并纳入企业经营业绩考核。

上述负责人同时称，合规管理具有“强基固本”的作用。合规管理不仅本身存在价值，还能创造更大价值。合规管理作为一项重要的基础管理，具有“强基固本”的作用。

在新形势下，推进企业合规管理，既是适应外部强监管政策要求、防范重大风险的必然之举，也是实现高质量发展、打造一流国企的内在需要。“特别是在当前复杂严峻的国际环境下，必须重视发挥合规管理防风险、促发展的功能，把它放在更加突出的位置来抓，才能实现行稳致远。