新三板挂牌公司突破8000家监管力度明显加强

金融投资报 2016-08-03 08:12:36

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■本报记者康曦

   截止到8月2日，新三板挂牌企业总数已经超过了8000家，达到了8008家。从7000家到8000家，仅用了不到3个月的时间。

   随着新三板挂牌公司数量的增多，新三板挂牌公司的问题也开始暴露出来，业绩亏损的更是比比皆是。数据显示，7月份挂牌的241家企业中，最新公告财年净利润出现亏损的企业共有17家。

   近日有消息传出，股转系统对各券商进行窗口指导。要求券商对利润为负的企业不要申报挂牌，同时在审的企业要撤回。所谓空穴不来风，虽然对于“窗口指导”通知，券商予以否认。但是在券商内部，对于净利润为负的企业立项时就不会被通过。

   今年以来股转系统监管力度明显加强。包括开展了针对挂牌公司资金占用的专项清理工作，建立了年报问询机制，加大对年报审查发行问题的跟踪处理制度，正式实施了主办职业评价体系，分布了内核工作指引。

   股转系统发布的公告显示，为进一步规范主办券商推荐业务，明确主办券商内核职责及工作要求，全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量，8月3日股转系统将召开“《主办券商内核工作指引》培训”，要求各主办券商场外市场部及内核机构的负责人务必积极参加培训活动。

   另外，从股转系统发出的监管公告可以明确看出管理层的态度。7月28日一天，股转系统就发布了9份自律监管措施决定书。而在以前，基本上都是几天才发出一份监管函。收到自律监管措施决定书的对象包括主办券商平安证券和国都证券、瑞华会计师事务所及挂牌公司创元期货、春宇电子、永联科技、芯能科技、银奕达等。

   8月1日，股转系统又发出了3张自律监管措施决定书，收到的对象包括主办券商平安证券、国元证券和挂牌公司斯达电气。

   股转系统的管理层在谈到2016年下半年主要工作的核心内容和基本考虑时表示：第一是坚持服务中小微企业，坚持包容化制度设计的理念不放弃；第二是坚持新三板市场化法制化的发展方向不会变；第三是坚持发展与监管两手抓两手用的制度不会变。

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