证监会常态化检查IPO承销市场质疑可直接检查

金融投资报 2014-09-23 08:16:15

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6月1日后完成发行的首发项目纳入抽选范围
　　涉嫌违法违规、被责令暂停或中止发行、市场强烈质疑的项目，直接列为检查对象
　　证监会将对新股发行承销过程进行常态化的检查，检查对象以抽签方式随机产生，6月1日后完成发行的首发项目均纳入抽选范围，证监会将根据完成发行项目情况，分批确定参加抽选的项目名单。
　　证监会发行部昨日向各保荐机构（承销商）下发《关于组织对新股发行承销工作进行检查的通知》（下称《通知》），明确将对新股发行承销工作进行常态化的检查。此举是落实新股发行体制改革意见要求，强化新股发行的过程监管、行为监管和事后问责的又一具体措施，意在促进各参与主体进一步归位尽责。
　　《通知》表示，证监会将以承销项目为单位，对新股发行承销过程中承销商、发行人（包括老股转让方）、网下投资者在信息披露、路演推介、询价、定价和股票配售等环节的守法合规情况进行检查，并依法对发现的违法违规行为予以处罚。
　　IPO承销工作的检查对象以抽签的方式随机产生，具体抽取工作由中国证券业协会负责，相关信息将及时公布。发行过程中涉嫌违法违规、被责令暂停或中止发行、市场强烈质疑或存在其他异常情形的项目，将直接列为检查对象。
　　根据《通知》，2014年6月1日后完成发行的首发项目均纳入抽选范围，证监会将根据完成发行项目情况，分批确定参加抽选的项目名单。
　　在此基础上，同一主承销商6个月内将不重复抽取，最近12个月未被确定为检查对象的主承销商优先安排抽选。已参与抽选的项目不再参与下次抽选。
　　《通知》要求各保荐机构协调发行人、网下投资者及其他中介机构配合好检查工作。
　　检查完成后，监管部门将依法对违规行为采取相应的监管措施；检查发现明确的违法违规线索的，将移送稽查部门查处，涉嫌犯罪的，将依法移交司法机关处理。 (上.证.马.婧.妤 )

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