上证所通知券商冲刺港股通：10月6日前完成技术准备工作

金融投资报 2014-09-19 08:18:13

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　　昨日上午，各大券商相继收到了上证所发布的《关于进一步做好港股通业务上线准备工作的通知》，这也意味着港股通正式上线已经进入最后冲刺阶段。
　　某券商负责沪港通业务人士表示，"由于上证所此次对券商准备工作的具体时间点有明确要求，因此这份通知非常重要。"根据上证所安排的进度，上证所要求券商于10月6日前完成用于生产的技术系统部署和准备工作。港股通最快上线时间依然可能是10月13日。
　　9月底前完成券商现场检查
　　据了解，此次上证所发布上述"通知"的落款时间是在9月17日，而相关券商于昨日正式收到相关通知。上证所在通知中称，目前上证所正在按照计划有序推进港股通业务，为便于证券公司做好港股通业务相关准备工作，对各准备事项做进一步通知。
　　据《每日经济新闻》记者获得的通知显示，最后阶段的准备工作分三阶段部署，包括："目前可开展工作"、"《沪港通试点办法》发布后可开展的工作"，以及"开通日期确定后可开展的工作"。而在第一部分"目前可开展工作"中，对于券商技术测试检查工作，上证所表示，按照工作安排，将在9月30日前完成券商港股通技术系统检查工作。9月30日前未通过上证所现场检查的券商，在业务开通时将不能参加港股通业务。此外，上证所要求尚未提交申请的券商，于9月23日之前提交申请。而对于9月23日之后提交申请的券商，交易所将在港股通业务正式上线开通后再安排现场检查工作。据记者了解，交易所对首批试点券商的现场检查工作已于9月初开始，目前已有部分券商通过了现场检查。
　　此外，为扎实做好技术系统准备工作，上证所还要求券商于10月6日前完成用于生产的技术系统部署和准备工作。交易所将在国庆节后的周末安排在生产环境中进行测试。为确保生产系统安全，正式宣布开通时点后，或者正式交易上线前10天，交易所将不再安排全天候测试。具体测试安排另行通知。
　　《沪港通试点办法》即将发布
　　早在今年4月29日，上证所便公布了《沪港通试点实施细则（征求意见稿）》。而在今年8月，上证所经过征求意见后，又发布了《试点办法（草案）》，并对原有征求意见稿进行了多达10多处的修改。目前，相关草案还将等待证监会最后的批准。
　　此次上证所发布的通知显示，上证所在获证监会批准后，将正式发布《沪港通试点办法》。《沪港通试点办法》正式公布后，券商就可以开展其他准备工作了，包括投资者准备工作等。此外，交易所还将发布《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》。证券公司应当根据上述必备条款，制定符合公司实际情况的《港股通委托协议》和《港股通交易风险揭示书》，完善相应的具体业务流程，并根据要求做好投资者签署工作和投资者适当性管理以及教育工作。在投资者签署相关委托协议和风险揭示书之后，在业务正式开通之前，券商还应当组织投资者在全天候测试环境或生产环境中进行测试。此外，《沪港通试点办法》发布后，交易所将及时发布《港股通业务会员指南》，券商可开始向交易所申请办理开通港股通交易权限事宜。上述券商人士表示，申请开通权限之后，才意味着试点券商可以正式开始运行相关业务。
　　一位准备参与港股通交易的私募人士表示，从这个通知的内容来看，券商需要为投资者做的准备工作比较繁琐，而这些内容都要在《沪港通试点办法》公布之后才能进行。因此，该人士预计，很有可能相关《沪港通试点办法》即将在国庆节前就发布，否则节后再发布的话，时间就更紧张了。
　　开通日期仍未确定
　　随着国庆节日益临近，沪港通正式开通日期也成为业内关注的焦点。根据上证所发布的通知，目前，沪港通开通还未确定具体日期。上证所表示，将在正式开通前组织至少两次技术测试。而在开通前一周的周末，将进行预上线模拟交易；开通前周末将进行通关测试。上证所将根据相关工作进度及时发布通知。
　　有券商人士表示，根据上证所的上述安排，10月6日前要求券商完成用于生产的技术系统部署和准备工作。在正式上线前一周的周末，还将进行预上线模拟交易以及通关测试。因此，从此推断，最快上线的时间仍然可能是10月13日（星期一），因为这一天的前一周的周末是10月4日和5日。虽然这两天刚好在国庆节假期中间，但由于沪港通的重要意义，所以交易所依然可能选择在长假期间进行最后的通关测试。此前，交易所也常有在节假日安排测试的先例。(每日经济新闻 )

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